Điều kiện thành lập công ty chứng khoán 100% vốn nước ngoài

Việt Nam đang trên chặng đường phát triển kinh tế ngày càng thu hút sự tham gia của các nhà đầu tư trong và ngoài nước vào thị trường chứng khoán. Theo cam kết của Việt Nam khi gia nhập WTO, nhà đầu tư nước ngoài có thể hoạt động chứng khoán ở Việt Nam dưới hình thức doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài kể từ ngày 11/01/2012.

Tuy nhiên, thị trường chứng khoán có liên quan mật thiết và ảnh hưởng sâu rộng tới nền kinh tế của một quốc gia nên với mục tiêu hội nhập thị trường chứng khoán quốc tế nhưng vẫn phải giữ vững nền kinh tế quốc gia mà Việt Nam đã đặt ra các điều kiện chặt chẽ dành cho các nhà đầu tư nước ngoài muốn thành lập công ty chứng khoán. Theo đó, để thành lập Công ty chứng khoán 100% vốn nước ngoài, nhà đầu tư cần nắm rõ các quy trình, thủ tục để mở Công ty chứng khoán 100% vốn nước ngoài theo quy định pháp luật.

Điều kiện về vốn công ty chứng khoán 100% vốn nước ngoài

Vốn đã góp tại thời điểm thành lập công ty kinh doanh chứng khoán tối thiểu bằng mức vốn pháp định theo quy định tại Khoản 1, 2 Điều 71 Nghị định 58/2012/NĐ-CP. Vốn pháp định cho các nghiệp vụ kinh doanh của công ty như sau:

• Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng Việt Nam;
• Tự doanh chứng khoán: 100 tỷ đồng Việt Nam;
• Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng Việt Nam;
• Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng Việt Nam;

Vốn góp để thành lập tổ chức kinh doanh chứng khoán tại Việt Nam phải bằng đồng Việt Nam. Trong trường hợp tổ chức đề nghị cấp giấy phép cho nhiều nghiệp vụ kinh doanh thì vốn pháp định là tổng số vốn pháp định tương ứng với từng nghiệp vụ đề nghị cấp phép như trên.

Điều kiện thành lập công ty chứng khoán 100% vốn nước ngoài

Điều kiện về nhân sự công ty chứng khoán 100% vốn nước ngoài

Tổ chức dự định kinh doanh chứng khoán cần phải có danh sách dự kiến về nhân sự công ty, trong đó có tối thiểu 03 người hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh mà công ty đề nghị cấp phép thành lập và hoạt động.

Tổng Giám đốc (Giám đốc) công ty chứng khoán phải đáp ứng tiêu chuẩn sau:

• Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành hình phạt tù hoặc bị tòa án cấm hành nghề kinh doanh theo quy định pháp luật;
• Có ít nhất 02 năm kinh nghiệm làm việc tại các bộ phận nghiệp vụ trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khoán hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong doanh nghiệp khác và có kinh nghiệm quản lý điều hành tối thiểu 02 năm;
• Có Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính; Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;
• Không bị xử phạt theo pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán trong vòng 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.

Xem thêm: https://siglaw.com.vn/dieu-kien-thanh-lap-cong-ty-chung-khoan-100-von-nuoc-ngoai.html